培訓新聞

2020年11月14日，強信學院與廣州銀行佛山分行合作，由強信學院王敏求老師主講，為廣州銀行佛山分行的全體人員作了為期1天的《近期監管政策解讀及合規案件風險防控》培訓課程。

廣州銀行佛山分行

廣州銀行成立於1996年9月，總部位於美麗的花城廣州。自成立以來，依託中國經濟騰飛的大好形勢，乘廣東改革開放先行先試的東風，不斷深化改革、強化管理、優化服務，先後實現資產重組、跨區經營等重大跨越，各項業務持續快速發展，競爭實力顯著增強。佛山分行成立於2011年6月，是廣州銀行的一級分行，2018年總資產規模超80億元，接連榮獲佛山市民最滿意金融單位、最具成長性銀行、佛山市納稅超1000萬元企業、佛山市禪城區納稅大戶等榮譽。

課程背景

俗話說：千裏之堤，潰於蟻穴，從銀監會曝光的案件來看，大都是銀行從業人員理想信念喪失，對合規要求陽奉陰違，說起來重要，做起來次要甚至是不要。在漠視合規和僥倖心理的雙重作用下，有些銀行人不斷突破合規底線，從吃企業一頓飯或收受客戶一點小恩小惠開始慢慢滑向深淵，以致不能自拔甚至走向犯罪，嚴重損害了銀行的聲譽及形象，也葬送了自身的前程，為此要警鐘長鳴，防患於未然。

課程現場

王老師通過課程講授，分組討論以及案例分析的方式，向學員作了近期銀保監會政策解讀分析，金融職務犯罪的概念、類型和內涵，認識職務犯罪的嚴重後果，鞏固合規操作意識，點明合規案防的重要性及產生的嚴重後果。

課程開始，王老師通過最無聊的實驗：瀝青滴落引出幾個具有代表性的合規案件，引發學員深思。王老師指出監管處罰力度依舊，監管處罰動向注重個人資訊保護是當前強監管態勢的背景與起因。監管治亂象政策的打擊對象為信用風險、流動性風險、交叉金融風險、房地產泡沫風險、案件風險、法律合規風險。王老師從銀行案件防控實務入手，講解了銀行案件定義的演進、重大案件的認定標準與案件風險事件的定義，還講解了銀行案件特點，銀行案件危害及後果，重點崗位案防表現等等。王老師通過對銀行典型案件進行剖析，讓學員瞭解案件根源，理清防控思路。

經過一天的學習，學員們表示王老師專業知識深厚扎實，授課風趣幽默，案例豐富，分析到位，不僅加深了對近期監管政策的認識與理解，還加強了自身對合規案件風險防控的意識。