培訓新聞

2020年11月15日，強信學院與廣州銀行佛山分行合作，由強信學院鄭橋楨老師主講，為廣州銀行佛山分行營業部、各支行營業部全體人員（含大堂經理）、計畫財務部人員作了為期1天的《內控合規與案件防範》培訓課程。

廣州銀行佛山分行

廣州銀行成立於1996年9月，總部位於美麗的花城廣州。自成立以來，依託中國經濟騰飛的大好形勢，乘廣東改革開放先行先試的東風，不斷深化改革、強化管理、優化服務，先後實現資產重組、跨區經營等重大跨越，各項業務持續快速發展，競爭實力顯著增強。佛山分行成立於2011年6月，是廣州銀行的一級分行，2018年總資產規模超80億元，接連榮獲佛山市民最滿意金融單位、最具成長性銀行、佛山市納稅超1000萬元企業、佛山市禪城區納稅大戶等榮譽。

課程背景

銀行業內部控制體系經歷了創建、探索、發展三個階段，並逐步走上成熟。對於銀行而言，內部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設與轉型發展相適應的內控體系，有效把控合規風險、法律風險和案件風險，對銀行而言任重道遠。

課程現場

鄭老師通過課程講授，分組討論以及案例分析的方式，幫助學員瞭解監管機構對銀行內部控制的要求，認識當前經營環境、內部環境的改變及影響，瞭解與運營條線密切相關的職務犯罪內涵，識別違法違規行為，強化合規操作意識。鄭老師幫助學員熟悉和掌握運營條線合規管理的知識和技能，梳理櫃面業務的風險點，提升對風險的把控能力。

課程開始，鄭老師從監管環境、經營環境、內部環境、司法環境四個方面分析了當前形勢：監管規則密集出臺，合規管理壓力增大；經營環境風險傳染愈演愈烈，負面事件頻繁曝出；網點轉型面臨考驗，行為風險值得關注；司法環境風向變了，審判監管化趨勢明顯。鄭老師通過各種案例分析加深學員對內控合規的深度認知，銀行人要明確銀行規矩，包括法律規矩、監管規矩、內部規矩、政治規矩等，要守好銀行人的規矩，調整與客戶，與銀行，與監管部門的關係，做到愛國愛行、服務為本、誠信、合規、盡職。無論從單位角度還是個人角度，只有合規，才安全，安全，才有未來。鄭老師講解了內控合規工作重點，包括案件情況，發案原因和一些常見罪名，指出銀行人要做到知邊界，存敬畏，行有所止，要提升風控把握能力，學會自我保護。

經過一天的學習，學員們表示鄭老師的課程內容豐富充實，深入淺出，分析到位，非常實用，不僅掌握了內控合規的相關知識，還從中學習了自我保護的技巧。