培訓新聞

2021年10月17日，強信學院與交通銀行清遠分行合作，由強信學院王敏求老師給交通銀行清遠分行的全體人員講授1天的《內控合規與案件防範》培訓課程。

交通銀行清遠分行

交通銀行股份有限公司清遠分行建於2011年，主要經營：經營中國銀行業監督管理委員會依照有關法律、行政法規和其他規定批准的業務，具體經營範圍以批准檔所列的為准；代理：法律、法規、規章允許代理的各類財產保險及人身保險。(依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動)等產品。公司尊崇“踏實、拼搏、責任”的企業精神，並以誠信、共贏、開創經營理念，創造良好的企業環境，以全新的管理模式，完善的技術，周到的服務，卓越的品質為生存根本，我們始終堅持用戶至上，用心服務於客戶，堅持用自己的服務去打動客戶。

課程背景

俗話說：千裏之堤，潰於蟻穴，從銀監會曝光的案件來看，大都是銀行從業人員理想信念喪失，對合規要求陽奉陰違，說起來重要，做起來次要甚至是不要。在漠視合規和僥倖心理的雙重作用下，有些銀行人不斷突破合規底線，從吃企業一頓飯或收受客戶一點小恩小惠開始慢慢滑向深淵，以致不能自拔甚至走向犯罪，嚴重損害了銀行的聲譽及形象，也葬送了自身的前程，為此要警鐘長鳴，防患於未然。

課程現場

王老師通過課程講授，分組討論以及案例分析的方式，向學員作了近期銀保監會政策解讀，金融職務犯罪的概念、類型和內涵，使學員們認識到職務犯罪的嚴重後果和案件防範的重要性，從而增強大家的合規操作意識。

課程開始，王老師分析了強監管的起因與總體形勢，闡明“內控合規管理建設年”活動10項要點是健全內控合規治理架構、加強集團並表管理、狠抓重要崗位關鍵人員管理、完善內控合規制度流程系統、緊盯重點風險領域的內控合規建設、細化內部問責標準與流程體系、做實內部控制評價監督的動態體系、深化銀行業保險業合規文化建設、推動屢查屢犯頑疾根源性治理、強化消費者權益保護。王老師從銀行案件防控實務入手，講解了銀行案件定義的演進、銀行案件的特點，銀行案件危害及後果，並進行典型案例深度剖析。王老師認為好制度讓壞人變好，壞制度讓好人變壞。內部控制合力建設要從三道防線到三道線，從部門分工到協同合作，每個條線所有員工都要合力打造內控合規與協作意識的提升。

王老師通過深厚扎實的專業知識和風趣幽默的授課風格，啟發學員的自主思維動力，推動培訓效果轉化，引導學員在輕鬆的氛圍中學習、思考和反思。