培訓新聞

2022年7月22日，強信學院與中國郵政儲蓄銀行湛江分行合作，由強信學院的鄭老師給中國郵政儲蓄銀行湛江分行二級支行長及部分業務條線骨幹講授1天的《監管風暴下法律合規風險與內控管理》培訓課程。

中國郵政儲蓄銀行湛江分行

成立於2007年11月28日，坐落於廣東省湛江經濟技術開發區，是廣東省分行綜合業績較好的分行之一。中國郵政儲蓄銀行湛江分行順應現代商業銀行經營管理的發展趨勢，積極推進業務戰略轉型，開拓創新，銳意進取，利用覆蓋城鄉的網路資源，大力發展零售業務，穩健經營資產業務。負債業務主要包括吸收本外幣存款；資產業務主要包括協議存款、各類貸款和票據業務等；中間業務主要包括匯兌、代理收付款項、代理保險、代理承銷發行、代銷開放式基金、提供個人存款證明服務、國際結算業務等。未來的中國郵政儲蓄銀行湛江分行將繼續依託中國郵政的百年品牌和網路優勢，發揮資產、負債、中間業務的聯動優勢，為廣大客戶提供全方位、多元化的優質金融服務。

課程背景

銀行業內部控制體系經歷了創建、探索、發展三個階段，並逐步走上成熟。對於銀行而言，內部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設與轉型發展相適應的內控體系，有效把控合規風險、法律風險和案件風險，對銀行而言任重道遠。

課程現場

鄭老師首先對當前內控合規形勢進行分析，從監管環境、經營環境、內部環境、司法環境四個視角，厘清當下和從前的不同。其次，老師以問題為索引，結合案例分析加深學員對內控合規的深度認知，包括什麼是規？為什麼合規？怎麼合規？怎麼識別異常行為？之後，鄭老師對銀行業案件情況、發案原因和一些常見罪名進行了講解，以案說法，離清行為邊界，指出銀行人要做到知邊界，存敬畏，行有所止。

學員們完全被鄭老師講的課吸引住了，時而凝神深思，時而神采飛揚，時而頻頻點頭，時而埋頭記錄，紛紛表示鄭老師的課程內容豐富，深入淺出，讓人受益匪淺。

課程收益

鄭老師結合自身銀行從業經驗及自身法律專業技能，梳理最新監管政策下，銀行網點層面內控管理及案件防控策略；課程結合他行實際爆發案件，梳理防控技能與風險疏漏點，從而進一步提升支行網點內部風險防控能力。