培訓新聞

2022年09月16日，強信學院與交通銀行中山分行合作，由強信學院的鄭老師給交通銀行中山分行中層幹部講授1天的《監管風暴下法律合規風險與內控管理》培訓課程。

交通銀行中山分行

交通銀行股份有限公司中山分行於1993年01月20日成立。公司經營範圍包括：辦理人民幣存款；發放貸款；辦理國內外結算業務；辦理票據承兌和貼現；代理財政業務；期貨結算、支付結算、基金代銷業務、憑證式國債承銷、儲蓄國債代銷；外匯存款、外匯匯款、外匯貸款、外幣兌換、結匯售匯、國際結算、代客外匯買賣；提供信用及擔保；從事銀行卡業務；代理法律、法規、規章允許代理的各類財產保險及人身保險業務；保管箱業務；經營中國銀行業監督管理委員會依照有關法律、行政法規和其他規定批准的業務，經營範圍以批准文件所列的為准。

課程背景

銀行業內部控制體系經歷了創建、探索、發展三個階段，並逐步走上成熟。對於銀行而言，內部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設與轉型發展相適應的內控體系，有效把控合規風險、法律風險和案件風險，對銀行而言任重道遠。

課程現場

鄭老師首先對當前內控合規形勢進行分析，從監管環境、經營環境、內部環境、司法環境四個視角，厘清當下和從前的不同。其次，老師以問題為索引，結合案例分析加深學員對內控合規的深度認知，包括什麼是規？為什麼合規？怎麼合規？怎麼識別異常行為？之後，鄭老師對銀行業案件情況、發案原因和一些常見罪名進行了講解，以案說法，離清行為邊界，指出銀行人要做到知邊界，存敬畏，行有所止。

學員們完全被鄭老師講的課吸引住了，時而凝神深思，時而神采飛揚，時而頻頻點頭，時而埋頭記錄，紛紛表示鄭老師的課程內容豐富，深入淺出，讓人受益匪淺。

課程收益

鄭老師結合自身銀行從業經驗及自身法律專業技能，梳理最新監管政策下，銀行內控管理及案件防控策略；課程結合銀行業實際案件，梳理防控技能與風險疏漏點，從而進一步提升銀行內部風險防控能力。